Formazione accreditata da VSV I ASG:
Con il riconoscimento di:

LIsFi e LSerFi: competenze specialistiche, personali e manageriali per gestori patrimoniali e trustee relative alla gestione del rischio, al sistema di controllo e alla compliance Brochure

Tipologia

Percorso formativo CSVN
Livello Avanzato

Date e orari

10.12.2019, dalle 16.00 alle 19.30
14.01.2020, dalle 16.00 alle 19.30
15.01.2020, dalle 08.30 alle 12.00
04.02.2020, dalle 08.30 alle 17.00

Informazioni

Nicola Donadio
ndonadio@csvn.ch
091 9616520

Iscrizione

Termine d'iscrizione: 29/11/2019
Quote Membri ABT, ASG, STEP CHF 1400.-
Quote Altri CHF 1600.-

Destinatari principali

Gestore patrimoniale, Trustee

Presentazione

L’attività di gestione patrimoniale è un’attività complessa che richiede da sempre lo sviluppo di un modello professionale orientato allo sviluppo della relazione di fiducia e collaborazione con la clientela, alla gestione del portafoglio del cliente e della propria impresa.
Le nuove normative (Legge sui servizi e Legge sugli istituti e relative ordinanze) accentuano la complessità e, per l’autorizzazione della FINMA, impongono ai gestori patrimoniali e trustee qualifiche su competenze specialistiche e metodologiche, come pure su quelle sociali, personali e manageriali.
Il corso si orienta in particolare verso lo sviluppo delle competenze necessarie per gestire la propria attività nel rispetto dei nuovi requisiti legali, indipendentemente dalla forma organizzativa scelta. Quindi, dopo un sintetico inquadramento normativo e la presentazione delle recenti best practice in questi ambiti, la formazione approfondisce gli obblighi organizzativi, di gestione dei rischi e di controllo interno che le nuove leggi e le relative ordinanze trasferiranno a breve nell’operatività dei summenzionati profili professionali.
Il corso è una formazione accreditata da VSV I ASG. È inoltre riconosciuto nell’ambito delle STEP Member’s CPD (Continuing Professional Development) obligations (20 CPD).

Per coloro che a integrazione delle competenze manageriali e personali volessero approfondire le proprie competenze specialistiche in ambito antiriciclaggio, si segnala la possibilità di iscriversi anche al Modulo 2 del CAS Compliance in Financial Services "Know your customer, lotta contro il riciclaggio e la corruzione": (36 ore) che si svolgerà a partire dal 18 febbraio 2020.

Obiettivi

Al termine del percorso il partecipante conosce le principali novità introdotte dalle normative LIsFi e LSerFi e sa applicarle concretamente nella sua realtà operativa, sviluppando le competenze personali e manageriali necessarie per gestire la propria attività nel rispetto delle nuove esigenze autorizzative.

Contenuti

M1 - Risk management, sistema di controllo e compliance: inquadramento
1. Processo di gestione del rischio
2. Sistemi di controllo interno
3. Compliance
4. Il concetto delle tre linee di difesa
5. Reporting
6. Cultura del rischio e del controllo

M2 - Impatti organizzativi a livello di risk management, control e compliance derivanti dalle LSerFi/LIsFi
1. Novità delle leggi
2. Requisiti nella compliance, nel risk management e nel sistema di controllo
3. Quadro normativo applicabile
4. Tassonomia dei principali rischi

M3 - Rischi operativi nell’attività di gestione patrimoniale e per i trustee
1. Rischi operativi
2. Ruolo del risk management e della compliance
3. Possibili modelli organizzativi
4. Metodologie scelte di gestione dei rischi

M4 - Gestione individuale e collettiva: nuovi requisiti autorizzativi
1. Nuova classificazione dei clienti
2. Il concetto di adeguatezza e di appropriatezza
3. Conflitti di interesse
4. Problematica della best execution
5. Nuovi obblighi di reportistica ed esempi

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro Studi Villa Negroni può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Nicola Donadio oppure telefonare al numero 091 9616520

Docenti

Enrico Giacoletto-Roggio
CFA, FRM, EasyReg Sàrl, Ginevra

Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifica Area Diritto bancario e finanziario, Centro Studi Villa Negroni, Vezia

Barbara  Vanacore Carulli
M. Sc. Economics, Titolare BV&Compliance, Compliance Officer presso SWAN Asset Management SA, Lugano, Co-responsabile per il Ticino del Groupement des Compliance Officers