Contesto normativo e vigilanzaBrochure

Tipologia

Modulo
Livello Base

Date e orari

24/01/2020, 08.30-17.00
25/01/2020, 08.30-12.00

Informazioni

Stefania Orlandino
sorlandino@csvn.ch
091 9616553

Iscrizione

Termine d'iscrizione: 10/01/2020
Quote Membri ABT CHF 720.-
Quote Altri CHF 840.-

Destinatari principali

Tutti i profili

Presentazione

Il modulo è una sintesi aggiornata degli elementi basilari della normativa e della prassi sulla diligenza, l'antiriciclaggio e il segreto bancario, arricchita dalla discussione di casi concreti. Tutti i profili attivi nel settore bancario e parabancario sono obbligati al rispetto di tali normative e delle regole comportamentali correlate.

Questo modulo fa parte del Percorso "Basics in Banking+Finance

Obiettivi

Al termine del modulo il partecipante sa distinguere e conosce le diverse tipologie di norme legali che reggono la relazione tra il cliente e la banca.

Contenuti

1. Contesto normativo e vigilanza:
1.1 Il ruolo e l’importanza del diritto per il settore finanziario
1.2 Struttura del sistema giuridico e principali istanze di riferimento per il settore bancario e finanziario
1.3 La normativa amministrativa di riferimento per esercitare l’attività bancaria e finanziaria
1.4 La lotta al riciclaggio di denaro e al finanziamento del terrorismo: aspetti penali e amministrativi
2. Governance e controllo interno

Svolgimento su misura

Questa iniziativa del Centro Studi Villa Negroni può essere richiesta, da società svizzere o estere, anche in modalità "su misura" (adattando, in caso, contenuti, durata, modalità didattica, periodo di svolgimento, ...). Per maggiori informazioni, inviare un'e-mail a Stefania Orlandino oppure telefonare al numero 091 9616553

Docenti

Flavia Giorgetti Nasciuti
Dr. iur., lic. eoc. Collaboratrice scientifica Area Diritto bancario e finanziario, Centro Studi Villa Negroni, Vezia